Oversikt over prosessens aktiviteter inkludert utpeking av tilsynslag

Forberedelser I – oppstart av tilsynet (5.1, 5.3 og 5.4)

fastsette tilsynets tema, omfang og krav (juridiske målestokker)
fastsette hvilke organisasjonsenheter tilsynet skal omfatte
peke ut revisjonsleder og velge revisorer
vurdere samsvar mellom tilsynets oppgaver og omfang og tilgjengelige ressurser. Ut ifra en samlet vurdering bestemme om tilsynet er gjennomførbart
varsle tilsyn
etablere den første kontakten med virksomheten
innhente relevante dokumenter

Dokumentgjennomgang (5.5)

Forberedelser II – planlegging av tilsynsbesøket (5.6 og 5.7)

vurdere behov for og evt. gjennomføre formøte og samtaler med pasienter/brukere/pårørende og/eller samarbeidende etater
utarbeide program for tilsynsbesøket
fordele oppgavene i tilsynslaget, klargjøre roller og ansvar for ev. observatør
planlegge systematisk informasjonsinnhenting, utarbeide arbeidsdokumenter for bruk ved intervju og ved gjennomgang av resultatdokumenter

Tilsynsbesøket (5.8)

gjennomføre informasjonsmøte hos virksomheten
innhente, bekrefte og vurdere informasjon fra intervjuer, gjennomgang av journaler/mapper/annen resultatdokumentasjon og ev. befaring og stikkprøver
vurdere informasjon om de faktiske forhold opp mot kravene
(hvis mulig) trekke en foreløpig konklusjon om det foreligger lovbrudd eller ikke, om tjenestemottakerne får gode og trygge tjenester som resultat av systematisk styring
Gjennomføre oppsummerende møte

Utarbeide, godkjenne og distribuere tilsynsrapporten (6)

utarbeide utkast til rapport som oversendes virksomheten for bekreftelse, ev. korrigering av faktiske forhold
ferdigstille, distribuere og godkjenne endelig rapport

Oppfølging av tilsynet (7 og 8)